地方證監(jiān)局最新披露的罰單，讓兩起券商從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”案件浮出水面，2家龍頭券商中信證券、華泰證券牽涉其中。
據(jù)安徽證監(jiān)局，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理的李海鵬，在3年多時(shí)間里利用親屬證券賬戶，對(duì)該機(jī)構(gòu)托管的某基金進(jìn)行趨同交易，獲利約213萬(wàn)元，最終被“沒(méi)一罰一”，合計(jì)罰沒(méi)426萬(wàn)元。
另?yè)?jù)公開(kāi)報(bào)道，李海鵬“盯上”的這只基金，或指向私募大佬鄧曉峰旗下某基金產(chǎn)品，其成立時(shí)間與證監(jiān)局披露信息高度吻合。
另一位吃罰單的是華泰證券員工邵某。在該券商工作的十六年時(shí)間里，邵某違規(guī)炒股長(zhǎng)達(dá)14年，累積買入金額超3億元，最終虧損二百余萬(wàn)。不僅如此，邵某還利用職務(wù)之便跟蹤公司自營(yíng)盤股票，十個(gè)月時(shí)間里就登錄系統(tǒng)近千次。
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，一直是監(jiān)管重拳打擊的方向。上月中旬，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了2024年執(zhí)法情況，其中就涉及嚴(yán)查“從業(yè)人員”失職情況。
中信證券前員工趨同交易超千萬(wàn)元
被李海鵬“抄作業(yè)”進(jìn)行趨同交易的基金，成立于十年前。證監(jiān)局披露信息顯示，2015年4月下旬，高某基金成立，托管人為中信證券，開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營(yíng)業(yè)部。
據(jù)報(bào)道，上述基金或指向高毅資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品“高毅-曉峰1號(hào)睿遠(yuǎn)1號(hào)”，該基金成立于2015年4月24日。
那么，李海鵬是如何利用內(nèi)幕信息違規(guī)炒股，又是如何進(jìn)行趨同交易？證監(jiān)局的調(diào)查顯示，其操作手法是：利用職務(wù)之便獲知基金交易持倉(cāng)等未公開(kāi)信息，并控制妻子及妻子姊妹的證券賬戶進(jìn)行交易。
具體細(xì)節(jié)上，先是在2018年底，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限，因此可獲取該券商所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉(cāng)等信息。
緊接著，在次年11月初至2023年2月下旬，三年多時(shí)間里，李海鵬便通過(guò)該系統(tǒng)獲知高某基金的持倉(cāng)、委托、當(dāng)日成交記錄等。
其間，李海鵬利用妻子程某、程某姊妹的證券賬戶進(jìn)行交易。其中，利用程某賬戶累積交易股票128只，金額合計(jì)6483.8萬(wàn)元，包括與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易的股票76只，趨同交易金額2900.38萬(wàn)元、盈利213.14萬(wàn)元。
在聽(tīng)證環(huán)節(jié)，李海鵬申辯稱，部分交易存在同一交易日內(nèi)趨同賬戶交易時(shí)間早于標(biāo)的賬戶交易時(shí)間的情形，部分股票系當(dāng)事人自主交易，不應(yīng)認(rèn)定為趨同交易。
安徽證監(jiān)局經(jīng)復(fù)核認(rèn)定，在案證據(jù)材料足以證明李海鵬作出相關(guān)交易決策時(shí)，利用了高某基金相關(guān)未公開(kāi)信息，存在利用未公開(kāi)信息交易行為。
最終，該局對(duì)李海鵬合計(jì)罰沒(méi)426.27萬(wàn)元。
華泰證券IT員工違規(guī)炒股14年
同樣是利用職務(wù)之便，華泰證券IT員工邵某高頻查看公司自營(yíng)盤股票，從而違規(guī)買賣股票。
據(jù)披露，邵某在華泰證券工作長(zhǎng)達(dá)16年，在其中的14年時(shí)間里，存在違規(guī)買賣股票行為，并虧損二百余萬(wàn)元。
吉林證監(jiān)局的調(diào)查顯示，邵某自2008年7月至2024年7月任職于華泰證券。其中，2023年1月初至同年11月上旬，其作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人，可獲得該機(jī)構(gòu)某系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限，因此可實(shí)時(shí)獲取自營(yíng)賬戶股票持倉(cāng)、投資建議書等未公開(kāi)信息。
借職務(wù)之便，邵某在十個(gè)月時(shí)間里就登陸了該系統(tǒng)984次，平均每個(gè)工作日登陸4.66次，獲知了公司自營(yíng)賬戶持倉(cāng)股票名稱、股票數(shù)量等信息。
然后，利用這些未公開(kāi)信息，邵某使用“楊某”證券賬戶，與華泰證券自營(yíng)賬戶趨同交易58只股票，趨同買入金額3153.38萬(wàn)元，盈利19.39萬(wàn)元。
不僅如此，邵某違規(guī)炒股更是長(zhǎng)達(dá)十余年。據(jù)披露，2010年1月19日至2024年4月8日期間，其作為證券從業(yè)人員，控制使用上述證券賬戶持有、買賣股票，累計(jì)買入金額3.47億元，賣出金額3.45億元，虧損262.61萬(wàn)元。
最終，吉林證監(jiān)局決定，針對(duì)邵某利用未公開(kāi)信息交易的違法行為“沒(méi)一罰三”，沒(méi)收違法所得19.39萬(wàn)元，并處以58.18萬(wàn)元罰款；針對(duì)其作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票之行為，處以30萬(wàn)元罰款。綜合上項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)邵某合計(jì)罰沒(méi)約107萬(wàn)元。
監(jiān)管緊盯從業(yè)人員違規(guī)炒股
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，一直是監(jiān)管重拳打擊的方向。今年以來(lái)，除上述兩案件之外，還有多地證監(jiān)局對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股開(kāi)出罰單。
年初，多地證監(jiān)局便開(kāi)出批量罰單，根據(jù)披露，國(guó)都證券原總經(jīng)理違規(guī)持有“成大生物”8萬(wàn)股，全部賣出后虧損近131萬(wàn)；有17年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的券商員工譚某，違規(guī)炒股近十年，累計(jì)虧損超58萬(wàn)。
就在上個(gè)月，在5月15日“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了2024年執(zhí)法情況，其中就涉及嚴(yán)查“從業(yè)人員”失職情況。
披露顯示，去年全年，證監(jiān)會(huì)查辦59起從業(yè)人員違法違規(guī)案件，開(kāi)展打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項(xiàng)治理行動(dòng)，對(duì)38名從業(yè)人員作出行政處罰，對(duì)66名從業(yè)人員、7家證券公司采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。
監(jiān)管持續(xù)從嚴(yán)，部分券商高管因違規(guī)炒股遭市場(chǎng)禁入，部分違規(guī)人員更是被罰沒(méi)千萬(wàn)余元。
證監(jiān)會(huì)稱，對(duì)證券公司高管孫某祥違規(guī)買賣股票等違法行為開(kāi)出同類案件年內(nèi)最大罰單1800余萬(wàn)元，并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；嚴(yán)厲打擊15起利用未公開(kāi)信息交易案件，對(duì)某資管公司高級(jí)投資經(jīng)理劉某義“老鼠倉(cāng)”行為處以6400余萬(wàn)元罰沒(méi)款。
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