美國證券交易委員會(sec)已對cumberland drw llc提起法律訴訟，指控該公司以未注冊證券交易商的身份進行業(yè)務，違反了聯(lián)邦證券法。這是sec對交易所、虛擬貨幣/nft發(fā)行商、defi開發(fā)公司等業(yè)者執(zhí)法后，再將觸角伸向交易要角–造市商的案例。
SEC指控Cumberland DRW概要
SEC的訴狀聚焦于Cumberland自2018年3月以來的活動。根據(jù)訴狀，Cumberland持續(xù)積極買賣超過20億美元的加密資產(chǎn)，而SEC認為這些加密資產(chǎn)屬于證券。SEC主張，Cumberland的交易活動符合證券交易商的定義，因此依《1934年證券交易法》應注冊為證券交易商。SEC認為，Cumberland未注冊的行為，讓它能在未遵守投資者保護的監(jiān)管規(guī)范下賺取大量利潤。
加密造市商商業(yè)模式
Cumberland定位為加密市場的重要角色，自稱是「全球領先的加密資產(chǎn)流動性提供者」之一。SEC的訴狀指出，Cumberland向交易對手提供報價，并在買入與賣出價格之間保持較大的差價。Cumberland通過買賣價差，或從價值增長的平倉交易中賺取利潤。
造市商廣告行銷行為也遭殃
SEC的訴狀還強調(diào)了Cumberland在推廣特定加密資產(chǎn)方面的角色。
Cumberland擁有一支研究分析師和客戶經(jīng)理團隊，負責生成和發(fā)布有關加密市場和特定加密資產(chǎn)的報告。根據(jù)SEC的說法，這些報告將某些加密資產(chǎn)呈現(xiàn)為有潛力的投資機會。該公司的分析經(jīng)常關注潛在的技術進步和項目未來的成功，例如區(qū)塊鏈交易速度的提升、降低交易費用或新型區(qū)塊鏈技術的引入。
SEC認為，這些研究活動幫助了Cumberland作為證券交易商的商業(yè)模式，因為該公司向潛在投資者推廣這些資產(chǎn)，卻未取得所需的交易商注冊。
SEC要求Cumberland停業(yè)
SEC的指控主要基于《1934年證券交易法》第15(a)條款，該條款要求任何作為證券交易商的實體必須向SEC注冊或符合豁免條件。SEC聲稱，Cumberland未注冊即從事交易活動，違反確保透明度和保護投資者的法律框架。SEC向法院請求以下裁決：
1.對Cumberland實行永久禁令，以防止進一步違反第15(a)條款的行為。
2.命令Cumberland返還所有通過未注冊交易活動獲得的不當利潤，并支付判決前累積的利息。
3.根據(jù)《交易法》第21(d)(3)條款，對Cumberland處以民事罰款。
4.任何法院認為適當?shù)钠渌葷?/p>
對加密造市商、特定幣種影響重大
此案件是SEC在加密行業(yè)內(nèi)強力執(zhí)法的延續(xù)。該監(jiān)管機構對涉及其管轄范圍的加密實體加強審查，如交易被認為是證券的數(shù)字資產(chǎn)。如果SEC勝訴，這可能對其他未注冊的加密公司產(chǎn)生影響，為未來類似的執(zhí)法行動設立先例。
以上就是SEC控告加密造市商Cumberland DRW：未注冊證券交易商的詳細內(nèi)容
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