5月9日，據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站，中國證監(jiān)會、財政部就《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法（修訂草案征求意見稿）》（以下簡稱“辦法”）公開征求意見。
辦法擬規(guī)定，結(jié)算參與人權(quán)益類和固定收益類品種現(xiàn)券交易計收比例下調(diào)至原有標(biāo)準(zhǔn)的十分之三，質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)計收比例維持不變。明確風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額不少于30億元，達到或超過上述規(guī)模后，證券登記結(jié)算機構(gòu)不再提取。
辦法稱，下調(diào)計收比例。按照各類業(yè)務(wù)相應(yīng)結(jié)算風(fēng)險，對風(fēng)險基金交納比例實行差異化調(diào)整。結(jié)算參與人權(quán)益類和固定收益類品種現(xiàn)券交易計收比例下調(diào)至原有標(biāo)準(zhǔn)的十分之三，質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)計收比例維持不變
《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法（修訂草案征求意見稿）》修訂說明
《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法（修訂草案征求意見稿）》修訂說明為落實《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，持續(xù)增強證券結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險防范能力，加強結(jié)算風(fēng)險基金全流程管理，證監(jiān)會會同財政部修訂《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。現(xiàn)將主要修訂情況說明如下。
一、修訂背景
《管理辦法》于2000年制定，并于2006年修訂，是規(guī)范證券結(jié)算風(fēng)險基金（以下簡稱“風(fēng)險基金”）管理和使用，保障證券結(jié)算系統(tǒng)安全運行，防范和化解證券市場風(fēng)險的規(guī)范性文件。為進一步完善風(fēng)險基金管理制度，適應(yīng)證券市場發(fā)展和結(jié)算風(fēng)險防控需要，有必要對《管理辦法》進行修訂。
二、主要修訂內(nèi)容本次修訂主要內(nèi)容如下：
（一）適應(yīng)性調(diào)整計收范圍。根據(jù)市場發(fā)展情況，將風(fēng)險基金計收范圍明確為證券登記結(jié)算機構(gòu)采用多邊凈額擔(dān)保結(jié)算方式的證券交易，包括權(quán)益類品種、固定收益類品種現(xiàn)券交易及質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)（第3條）。
（二）下調(diào)計收比例。按照各類業(yè)務(wù)相應(yīng)結(jié)算風(fēng)險，對風(fēng)險基金交納比例實行差異化調(diào)整。結(jié)算參與人權(quán)益類和固定收益類品種現(xiàn)券交易計收比例下調(diào)至原有標(biāo)準(zhǔn)的十分之三，質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)計收比例維持不變（第3條）。
（三）完善風(fēng)險基金規(guī)模相關(guān)規(guī)定。明確風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額不少于30億元，達到或超過上述規(guī)模后，證券登記結(jié)算機構(gòu)不再提取，已交納風(fēng)險基金滿一年的結(jié)算參與人不再繼續(xù)交納。風(fēng)險基金規(guī)模不足30億元的，下一年度起恢復(fù)提取或交納（第4條）。新增動態(tài)評估條款，要求“證券登記結(jié)算機構(gòu)定期動態(tài)評估論證本基金所需規(guī)模，并向證監(jiān)會和財政部報告”（第5條）。
（四）優(yōu)化投資管理及存放。完善風(fēng)險基金投資管理方式，明確風(fēng)險基金的資金運用限于銀行存款、購買關(guān)鍵期限國債，以及證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用形式。同時，明確風(fēng)險基金應(yīng)通過競爭性或詢價方式選擇國有商業(yè)銀行作為基金的存款銀行，限定風(fēng)險基金投資比例（第7條）。
（五）優(yōu)化使用程序。落實國務(wù)院已對外公布的取消行政許可審批事項的安排，將風(fēng)險基金使用程序由證券登記結(jié)算機構(gòu)使用前向證監(jiān)會、財政部報批，修改為證券登記結(jié)算機構(gòu)動用后向證監(jiān)會、財政部及時報告（第9條）。
（六）豐富管理措施及規(guī)定。增加風(fēng)險基金定期報告規(guī)定，要求證券登記結(jié)算機構(gòu)按年報送情況報告（第8條）；要求結(jié)算參與人制定完善內(nèi)部管理制度，并建立相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理及容災(zāi)備份機制，有效防范風(fēng)險（第11條）；明確責(zé)任追究情形，補充細(xì)化了墊付、彌補違約交收損失以及技術(shù)故障、操作失誤情形下動用風(fēng)險基金涉及的追償、責(zé)任追究等事宜（第12條）；要求證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)制定風(fēng)險基金內(nèi)部管理制度，明確風(fēng)險基金的計收、管理、使用等事項（第15條）。
需要說明的是，目前風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額已超過30億元，對于已交納風(fēng)險基金滿一年的結(jié)算參與人，不會因本次修訂觸發(fā)新增繳納。
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