繼Gotbit等做市商被美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指控后，Cumberland DRW也遭到美國(guó)SEC的起訴。面對(duì)SEC監(jiān)管鐵拳襲來(lái)，Cumberland DRW正面回應(yīng)不會(huì)改變業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，并已經(jīng)準(zhǔn)備好再次保衛(wèi)自己。
指控為未注冊(cè)證券交易商，賺取超過(guò)2700萬(wàn)美元的利潤(rùn)
10月11日，SEC宣布指控，總部位于芝加哥的Cumberland DRW LLC，稱(chēng)其2018年3月至今，在未注冊(cè)證券交易商運(yùn)營(yíng)的情況下，通過(guò)為其自身賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)至少20億美元的加密資產(chǎn)，這些資產(chǎn)是作為證券進(jìn)行發(fā)行和銷(xiāo)售的。同時(shí)，Cumberland通過(guò)與投資者交易獲得了數(shù)百萬(wàn)美元的非法收益，并剝奪了投資者和市場(chǎng)本應(yīng)享有的聯(lián)邦證券法注冊(cè)條款所提供的保護(hù)。
起訴文件稱(chēng)，Cumberland在加密資產(chǎn)領(lǐng)域大肆宣揚(yáng)其知名度和重要性，包括公開(kāi)宣稱(chēng)自己是“全球領(lǐng)先的加密資產(chǎn)流動(dòng)性提供商”。自2018年3月開(kāi)始，Cumberland通過(guò)電話(huà)和其在線(xiàn)交易平臺(tái)Marea與交易對(duì)手方進(jìn)行交易，已允許超過(guò)1500名高凈值個(gè)人和實(shí)體加入。Cumberland向交易對(duì)手方提供加密資產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)，這些加密資產(chǎn)作為證券發(fā)行和出售。對(duì)此，SEC還列舉MATIC（POL）、SOL、ATOM、ALGO和FIL五種Token作為證券出售的例子。
SEC進(jìn)一步指出，買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)之間通常有較大的價(jià)差，其通過(guò)賺取買(mǎi)賣(mài)價(jià)差（或差異）或從價(jià)值增加的倉(cāng)位中平倉(cāng)等方式獲利。據(jù)SEC披露，Cumberland從其加密交易業(yè)務(wù)中產(chǎn)生了超過(guò)4億美元的收入和超過(guò)2700萬(wàn)美元的利潤(rùn)。
同時(shí)，SEC還強(qiáng)調(diào)了Cumberland在加密資產(chǎn)上的推廣。文件指出，Cumberland擁有一支研究分析師和關(guān)系經(jīng)理團(tuán)隊(duì)，主要發(fā)布關(guān)于加密行業(yè)和某些作為證券發(fā)行和出售的加密資產(chǎn)的研究報(bào)告，有時(shí)暗示這些價(jià)值可能會(huì)增加。Cumberland向交易對(duì)手方描述這些加密資產(chǎn)為未來(lái)加密資產(chǎn)項(xiàng)目成功的潛在有利投資機(jī)會(huì)。
另外，該訴訟文件稱(chēng)，Cumberland還通過(guò)在第三方交易平臺(tái)上的賬戶(hù)執(zhí)行各種自營(yíng)交易策略來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)、捕捉價(jià)差或?qū)ふ姨桌麢C(jī)會(huì)，包括曾在Binance.com、Binance.US、Bittrex、Coinbase、Kraken和Poloniex等加密資產(chǎn)交易平臺(tái)開(kāi)設(shè)賬戶(hù)。
“聯(lián)邦證券法要求所有證券的經(jīng)銷(xiāo)商都必須向委員會(huì)注冊(cè)，而在加密資產(chǎn)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)銷(xiāo)商也不例外。”SEC加密資產(chǎn)和網(wǎng)絡(luò)部門(mén)代理負(fù)責(zé)人Jorge G.Tenreiro表示。
SEC認(rèn)為Cumberland未注冊(cè)即從事交易活動(dòng)，違反確保透明度和保護(hù)投資者的法律框架，向法院請(qǐng)求實(shí)行Cumberland永久禁令、返還所有通過(guò)未注冊(cè)交易活動(dòng)獲得的不當(dāng)利潤(rùn)，并支付判決前累積的利息以及民事罰款等。
Cumberland指責(zé)SEC遏制創(chuàng)新，將不會(huì)改變業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)
“Cumberland成為SEC執(zhí)法優(yōu)先方式的最新目標(biāo)，這種方式壓制創(chuàng)新，阻礙合法公司在數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域的參與。最近的聽(tīng)證會(huì)上，SEC被指責(zé)為‘流氓機(jī)構(gòu)’，因其未能與國(guó)會(huì)合作并被批評(píng)濫用權(quán)力。”Cumberland在第一時(shí)間作出回應(yīng)。
Cumberland進(jìn)一步指出，過(guò)去五年時(shí)間里，其與SEC就此問(wèn)題進(jìn)行了大量討論，并提供了幾十份書(shū)面總結(jié)和聲明和數(shù)千頁(yè)的材料。為滿(mǎn)足SEC的要求，其還在2019年收購(gòu)了一家注冊(cè)證券經(jīng)紀(jì)商，但其后卻被告知只能用其交易BTC或ETH這兩種不在SEC管轄范圍內(nèi)的“商品”。基于SEC的行動(dòng)，Cumberland不會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)或提供流動(dòng)性的資產(chǎn)進(jìn)行任何改變。
法院對(duì)DRW的指控“僅僅是基于‘地球是平的’式的定罪”。這一次，SEC 的做法似乎是一場(chǎng)“第22條軍規(guī)”的游戲，“進(jìn)來(lái)注冊(cè)”的能力只是海市蜃樓。Cumberland已經(jīng)準(zhǔn)備好再次保衛(wèi)自己。
對(duì)此SEC對(duì)加密做市商的監(jiān)管行動(dòng)，加密KOL@qinbafrank表示，“美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)加密行業(yè)的關(guān)注越來(lái)越深入，從最早監(jiān)管穩(wěn)定幣、監(jiān)管交易平臺(tái)、再到起訴知名項(xiàng)目，現(xiàn)在大規(guī)模指控做市商，只能說(shuō)未來(lái)灰色空間會(huì)越來(lái)越小，更多以前覺(jué)得自己規(guī)模小不被注意的項(xiàng)目未來(lái)也越來(lái)被司法機(jī)構(gòu)關(guān)注到。而且做市商作為小幣流動(dòng)性的關(guān)鍵命門(mén)搞做市商，對(duì)于小幣來(lái)說(shuō)算不算釜底抽薪了？”
“當(dāng)前的SEC監(jiān)管制度就像寄生蟲(chóng)，正在榨取那些試圖為加密貨幣建立實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景的誠(chéng)信運(yùn)營(yíng)者的利益。我們將來(lái)會(huì)將其視為美國(guó)科技創(chuàng)新歷史上的一個(gè)污點(diǎn)。值得慶幸的是，SEC似乎在挑起一些最終會(huì)失敗的爭(zhēng)斗，這讓我感到樂(lè)觀(guān)。”Scroll前合作伙伴關(guān)系負(fù)責(zé)人@0xLilShah表示。
加密貨幣倡導(dǎo)組織The Digital Chamber首席政策官Cody Carbone則認(rèn)為，這一監(jiān)管行動(dòng)是SEC又一次監(jiān)管越權(quán)和缺乏誠(chéng)信的行為。加密行業(yè)需要的是明確規(guī)則，而不是通過(guò)頭條新聞進(jìn)行的執(zhí)法，這才是行業(yè)繁榮所需要的。
而或受此消息影響，比特幣一度帶動(dòng)著加密市場(chǎng)普遍下跌。CoinGecko數(shù)據(jù)顯示，過(guò)去24小時(shí)，比特幣價(jià)格一度跌破6萬(wàn)美元大關(guān)至5.8萬(wàn)美元。
其實(shí)在此之前，由于美國(guó)監(jiān)管部門(mén)對(duì)加密行業(yè)的打擊力度加大，做市商Jane Street和Jump Trading均宣布退出美國(guó)加密交易市場(chǎng)。而從近期Cumberland等接連被監(jiān)管機(jī)構(gòu)起訴來(lái)看，未來(lái)加密做市商將面臨更為嚴(yán)苛的合規(guī)要求。
以上就是做市和加密交易機(jī)構(gòu)監(jiān)管風(fēng)暴再起！SEC錘向Cumberland DRW的詳細(xì)內(nèi)容
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